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2019-08-13

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股市哲学之问：你相识自己吗？

转自深交所投教——股市哲学之问：你相识自己吗？

编者按：我国资源市场有重大的中小投资者群体，中小投资者的理性加入，是维护市场稳固、引发市场活力的主要基础。在加入市场历程中，投资者相识自己享有哪些权力、知道怎样行使这些权力、清晰权益受损害时怎样维权，是增强中小投资者自我�；つ芰�，资助投资者越发成熟理性加入市场的焦点内容。鉴于此，深交所投资者教育中心团结投服中心以及威诺、盈科、君泽君状师事务所配合推出“投资者权益300问”系列，围绕“知权、行权、维权”中的重点问题逐一举行解答。本篇为该系列第一章“知权篇”中的第一篇，带您相识投资者身份权。

当您踏入证券市场，购置您心仪的上市公司股票，您就成为了证券市场中的一名投资者，也是这家上市公司的股东。作为投资者，您享有许多的权力，请不要忽视它们，正是这些权力让您的投资有了包管。或许，您现在还不相识您所拥有的权力，但您可以随着我们，一起走进上市公司股东的“权力天下”。

1、谁是上市公司股东？

上市公司股东是指以取得利息、股息或资源收益为目的而持有已上市股份公司股票的机构和小我私家。由此可知，上市公司股东由机构投资者和小我私家投资者两大类组成。机构投资者主要是：证券公司、基金管理公司及其子公司、商业银行等金融机构；证券公司子公司、私募基金管理人等；以及前述机构面向投资者刊行的理工业品；社�；稹⑸缁峁婊稹⒓案窬惩饣雇蹲收撸≦FII）、人民币及格境外机构投资者（RQFII）；以及法人或者其他组织等。小我私家投资者则是证券市场最普遍的自然人。

2、怎样确认股东身份？

依据《证券法》的相关划定，上市公司刊行并上市生意的股票集中挂号、存管在中国证券挂号结算有限责任公司（以下简称“中登公司”），在股票的上市生意历程中，中登公司凭证股票的挂号结算效果，确认投资者持有股票的事实并提供股票持有人挂号资料。因此，中登公司挂号的投资者持股信息，是确认投资者股东身份的依据。

3、股东有哪些基本权力？

股东权力是基于股东身份而爆发的民事权力。股东权力主要体现为资产收益权及加入公司重大决媾和选择管理者等权力，详细可以包括：股东的知情权、股东大会召集权、提案权、选举权、表决权、分红权、剩余工业分派权、转让权、公正生意权等。凭证股东权力行使的目的，可以将股东权力分为自益权和共益权。

4、什么是自益权和共益权？

自益权，是指股东为了自己的利益而行使的权力。如分红权、剩余工业分派请求权、新股认购请求权等。公司可以通过公司章程或者股东大会决议对该等权力予以限制。

共益权，是指股东为了全体股东的配合利益兼为了自己的利益而行使的权力。如知情权、股东大会召集权、表决权、公司决议无效诉权等。该等权力是执法付与股东的，不得以公司章程或者股东大会决议予以剥夺或者限制。

5、股东权力可以转让给他人吗？

《公司法》划定，股份有限公司股东持有的股份可以依法转让。股份转让后，股东权力也随之转让。

6、股东权力可以委托他人代为行使吗？

部分股东权力可以授权委托他人代为行使。实践中最常见的是表决权的代理行使，股东可以委托代理人出席股东大会聚会，代理人以该股东的名义在股东授权委托书的授权规模内行使表决权。

再如，在股东行使知情权时，可以委托会计师、状师等中介机构专业职员予以协助。

小贴士：当您购置了上市公司的股票，您就成为上市公司所有者中的一员，具备股东身份，也因此有了股东权力。有些股东权力是每个股东自然享有的，如知情权、表决权、剩余工业分派权等；有些股东权力有持股比例要求，如提案权（需持股3%以上）、召开暂时股东大会和董事会暂时聚会提议权（需持股10%以上）；有些股东权力不但有持股比例尚有持股时间要求，如召集和主持股东大会权（需持股10%以上，一连持股90日以上）、股东派生诉讼（需持股1%以上，一连持股180日以上）。这些在后续的文章中，将会有详细先容，敬请关注。

（本篇由北京君泽君（深圳）状师事务所高贺供稿）

（免责声明：本文仅为投资者教育之目的而宣布，不组成投资建议。投资者据此操作，危害自担。深圳证券生意所力争本文所涉信息准确可靠，但并差池其准确性、完整性和实时性做出任何包管，对因使用本文引发的损失不肩负责任。）

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